Dieser Artikel beinhaltet eine Ausfüllhilfe für die Kontoeröffnung bei CapTrader.
Schritt 1: Gib deinen Firmennamen sowie deine persönlichen Daten ein. Bestätige die Risikohinweise, Kundeninformationen, Datenschutzerklärung sowie die AGB und die Zustimmung zur Korrespondenz, Nutzung der personenbezogenen Daten und je nachdem, ob du die Newsletter erhalten möchtest. Bestätige des Weiteren, dass du kein Roboter bist und klick auf "weiter".
Anschließend erhältst du eine E-Mail an die angegebene Adresse. Hier solltest du deine Adresse bestätigen. Automatisch wirst du im Browser in wenigen Sekunden weitergeleitet.
Schritt 2: Die Einstellung ist bereits auf "Institution" gesetzt. Hier brauchst du die Angabe nicht anzupassen. Klicke einfach auf "Weiter".
Schritt 3: Erstelle einen Benutzernamen und bestätige deine E-Mail-Adresse.
Anschließend erhältst du wieder eine E-Mail, um dich zu verifizieren. Nach der Verifizierung wirst du automatisch zur Anmeldung weitergeleitet.
Gib deinen gerade vergebenen Benutzernamen und das Passwort an.
Schritt 4: Nach der Verifizierung kannst du dich einloggen und mit dem Prozess fortfahren. Als Kundentyp wird "Gesellschaft mit beschränkter Haftung" ausgewählt.
Schritt 5: Trage den Namen der GmbH ein und übernehme die Beispielbeschreibung von CapTrader als Geschäftstätigkeit. (Achtung: Es dürfen hier keine Umlaute benutzt werden!)
Schritt 6: Wähle als Art der Organisation den Punkt 2 aus und bestätige, dass nur das eigene Vermögen verwaltet wird.
Schritt 7: Unter diesem Punkt solltest du deine Handynummer für Rückfragen angeben
Schritt 8: Bitte gib deinen Geschäftssitz an, die Adresse deiner GmbH.
Schritt 9: Hier wird nach der Steuernummer deiner GmbH gefragt. Bitte gib die Steuernummer ohne Querstriche an.
Schritt 10: Die Einstellung der Mehrwertsteuer (VAT) kannst du auf "Nein" lassen. Auch wenn vermögensverwaltende GmbHs in der Regel umsatzsteuerbefreit sind, wird auch hier bei der Mehrwertsteuer "Nein" angeklickt, da es bei CapTrader keine automatische Steuerabführung gibt und der Punkt somit zu vernachlässigen ist.
Schritt 11: Wähle bei Vermögensquelle „Darlehen an Unternehmen“ aus.
Schritt 12: Belasse als Basiswährung Euro (EUR).
Anschließend wirst du auf die nächste Seite weitergeleitet.
Schritt 13: Füge deine persönlichen Daten ein, Namen ud Geburtsdatum, sowie welche Rolle du in der GmbH hast. Meistens wird Direktor (Geschäftsführer) korrekt sein.
Schritt 14: Gib deine Kontaktdaten, wie Telefonnummer und E-Mail Adresse, an.
Schritt 15: Gib deine private Wohnadresse an, eventuelle weitere Staatsbürgerschaften und ob du in einem anderen Land als dem Wohnland geboren wurdest.
Schritt 15: Zur Prüfung deiner Identität musst du hier ein Dokument auswählen und die entsprechende Ausweisnummer o.ä. angeben.
Schritt 16: Gib hier bitte deine private Steuernummer an.
Schritt 17: Das Beschäftigungsverhältnis ist individuell verschieden, aber auf viele dürfte die Option "At-Home Trader" zutreffen.
Schritt 18: Suche entsprechend für dich deine persönlichen Sicherheitsfragen aus.
Schritt 19: Wähle "Kapitalgesellschaft" als Steuerklassifizierung aus.
Schritt 20: Wähle "privates Unternehmen" bei den regulatorischen Informationen und klicke auf "Weiter". Die restlichen Fragen sind in den meisten Fällen mit Nein zu beantworten.
Schritt 20: Bei Finanzinformationen sind die individuellen Angaben gefragt.
Die Handelsberechtigungen können jederzeit geändert werden.
Nach Eintragen deiner individuellen Informationen kannst du auf weiter klicken.
Schritt 21: Gib Informationen zu den Geschäftsführer:innen der Gesellschaft an.
Schritt 22: Lege die Person mit Lenkungsbefugnis fest und füge wirtschaftlich berechtigte Personen (>25 Prozent Kapitalanteile) ein.
Schritt 23: Dieser Abschnitt wird in der Regel richtig ausgefüllt sein. Bestätige und unterschreibe den Antrag, indem du deinen Namen in dem entsprechenden Feld angibst. 
Schritt 24: Füge alle sicherheitsbeauftragten Personen für das Depot hinzu.
Schritt 25: Ausfüllen des W-8BEN-E Formular. Hier sind viele Felder bereits vorausgefüllt.
Folgende Felder müssen ausgefüllt werden: Der FATCA Status ist "Passive NFFE":
Unterschreibe das Dokument mit deinem Namen und klicke beide Kästchen an.
Schritt 26: Das Zertifikat zum Steuersitz sollte bereits vorausgefüllt und korrekt sein. Unterschreibe dieses nur noch. 
Schritt 27: Hier sollten alle Einstellung auf "Nein" voreingestellt sein und auch so bleiben.
Schritt 28: Prüfe alle deine Daten noch einmal und unterschreibe am Ende der Seite.
Schritt 29: Schließe die letzten Schritte ab.
- Hinweis von CapTrader: Es werden Anträge mit vorher getätigten Einlagen priorisiert bearbeitet. (Mindesteinlage von 2.000 Euro, es hilft aber nicht mehr einzuzahlen)
- Proof of Principal Place of Business Address:
→ Kontoauszug vom Geschäftskonto (Hinweis: Bei FYRST ist die Geschäftsadresse nicht auf dem Kontoauszug zu sehen, daher muss ein Auszug mit Adresse oder eine Adressbestätigung bei FYRST angefragt werden. Schreibe hierzu eine Nachricht über das Kontaktformular im FYRST Business Banking. Der Zugang wird automatisch bei der Kontoeröffnung erstellt.) - Proof of Registration = Handelsregisterauszug
- Proof of Authorization to Open Margin Account - Certification Task = Dokument herunterladen und ausfüllen
- Proof of Authorization to Open Margin Account - Evidence Task = Handelsregisterauszug + Liste der Gesellschafter
- Proof of identity and date of birth = Personalausweis, Reisepass oder Führerschein
- Proof of address:
→ Bank Statement (Privater Kontoauszug, Kreditkartenauszug)
→ Oder Government Issue Document or Letter (Personalausweis, Führerschein, Aufenthaltserlaubnis, Pensionsauszug, ein von der regionalen Behörde ausgestellter Adressnachweis. Die Dokumente dürfen nicht älter als 6 Monate alt sein und müssen den vollständigen Namen, die aktuelle Adresse aufweisen sowie auf offiziellem Briefpapier ausgestellt sein) - Identity Verification Selfie Photo = Selfie Foto, wo die Vorderseite des Personalausweises oder Reisepasses klar zu lesen ist
- Director List = Gesellschafterliste
- Proof of Ownership = Errichtungsprotokoll
Hinweis: Es kann vorkommen, dass hochgeladene Dokumente nicht akzeptiert werden oder unter dem falschen Punkt eingereicht wurden, das kann davon abhängig sein, welcher Mitarbeiter deinen Antrag bearbeitet. Bei Rückfragen kannst du dich bei der Servicehotline von Captrader unter der 0800-8723370 melden.
EMIR/MIFIR
- Nicht finanzielle Gegenpartei UNTERHALB der Clearingschwelle (NFC-)
- Einbringung anderer Dienstleistungen
- NEIN, bei dem Rechtsträger handelt es sich um KEIN Wertpapierunternehmen, das MiFIR unterliegt
Weitere mögliche Rückfragen per Mail:
Financial Information
Please reconfirm the company’s financial data (annual income, estimated net worth, and liquid net worth). Please ensure to mention financial details for company and not individual's worth or forecast.
Hier werden die wirtschaftlichen Informationen zur Gesellschaft abgefragt, die sich zum einen aus dem "annual income" = jährliches Einkommen, "estimated networth" und "liquid net worth" der Gesellschaft zusammenstellt.
Unter "estimated net worth" ist der geschätzte Wert der gesamten in der GmbH steckenden Vermögenswerte verstanden, unabhängig von der Art und Weise, wie sie den Weg in deine GmbH gefunden haben. "Liquid Net Worth" meint die liquiden Mittel der GmbH, der unmittelbar zum Kauf und Verkauf bzw. Abdecken von Leistungen dienen kann. Wenn du beispielsweise ein Darlehen von 100.000 € gewährt hast, würde dies zu den liquiden Mitteln zählen. Da bei einer neu gegründeten GmbH meistens nur das Stammkapital vorhanden ist, sollten hier Schätzwerte für zukünftige Einzahlungen und Erträge gemacht werden.
Nature of business
Please advise further on the type of assets and whose assets are held by the company
Beispiel: “Small privately owned LLC that makes investments with the owners personal funds for his own benefit. The company will invest in stocks and options. The assets belong all to the owner of the company.”
Previous Employment
Hier müssen Details zu allen früheren Jobs gemacht werden.
- Employer´s name (Name des Arbeitgebers/Firma)
- Location (Adresse des Arbeitgebers)
- Position held (Position in der Firma)
- Country of incorporation (Land des Arbeitgebers)
- Duration of employment (Dauer der Anstellung)
Wenn eine selbständige Tätigkeit ausgeübt wurde, dann ebenfalls obige Angaben mit Geschäftszweck machen.
Source of Wealth
Please provide Source of Wealth Explanation and a breakdown list for your Source of Wealth.
Hier muss angegeben werden auf welche Art und Weise das Vermögen angehäuft wurde und wie viel Prozent es vom Gesamtvermögen ausmacht. Folgend ist eine Liste mit Möglichkeiten, die zutreffen könnten, wobei Einkünfte aus dem Gehalt generell als unkritisch betrachtet werden. Bei Gewinnen aus Kryptowährungen oder Immobilien können weitere Rückfragen entstehen.
- Income from employment/Retained Earnings (Einkünfte aus dem Gehalt): ..%
- Property Sale (Hausverkauf): ..%
- Inheritance (Erbschaft): ..%
- Business Revenue (Einkünfte aus operativer Tätigkeit): ..%
- Market Trading Profits (Einkünfte vom Trading): ..%
- Loan (Kredit): ..%
Disclaimer:
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